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                    財經公關:上市企業在IPO時股東超200人會有哪些問題?

                    1)直接股東、間接股東或者兩者合并計算超過200人;以公司或其他組織的方式來規避200人規定的,應合并計算;
                     
                    2)以委托、信托方式持股,為做到股權明晰,原則上不允許此類方式持股,需要直接量化到實際持有人。量化后不能出現股東人數超過200人;
                     
                    3)對于在發行人股東及其以上層次套數家公司或(單純為持股目的所設立的公司),股東人數應合并計算;
                     
                    4)控股股東/實際控制人存在股東超200人的,同樣需進行清理核查;
                     
                    5)合伙企業為股東的,作為1家股東,但中介機構需要核查合伙目的、要看實質,按持股比例高低進行披露;
                     
                    6)保薦機構不要誤以為“200人”是一個唯一硬指標,即使發行前股東人數不到200人,但是曾經有過公開登報發行股票等行為的,也將被認為違反規定;
                     
                    7)發行人對超限股東的清理工作應該慎重,清理過快會導致矛盾。保薦代表人要對清理的真實性、合法性等問題予以特別關注,尤其要小心“假清理”,“假清理”肯定會引起舉報。CSRC要求保薦代表人對被清理出去的股東進行一一面談,或者至少達到人數的90%以上;中介機構應對清理過程、清理的真實性和合法性、是否屬于自愿、有無糾紛或爭議等問題出具意見;
                     
                    8)按2006年前形成及2006年后形成區別對待,2006年前有合法依據的定向募集公司和城商行不構成實質性障礙,2006年之后形成的股東超200人問題構成上市障礙。

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